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　　1 本年度叙述摘要来自年度叙述全文，为周详相识本公司的筹办功效、财政景遇及异日起色筹备，投资者该当到网站贯注阅读年度叙述全文。

　　公司已正在本叙述中精确说明公司正在筹办经过中也许面对的各类危急及应对门径，敬请查阅本叙述第三节“约束层说论与阐明”。

　　3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级约束职员保障年度叙述实质的的确性、凿凿性、完善性，不存正在虚伪记录、误导性陈述或宏大脱漏，并承受一面和连带的法令仔肩。

　　5 本分邦际管帐师事宜所（出格大凡合股）为本公司出具了法式无保存主睹的审计叙述。

　　公司2021年利润分派预案为：公司拟以施行2021年度分红派息股权挂号日的总股本为基数，向齐备股东每10股派觉察金盈利16元（含税），估计派觉察金盈利总额为128,254,340.80元，占公司2021年度归并报外归属上市公司股东净利润的64.64%；公司不举办血本公积金转增股本，不送红股。上述2021年度利润分派预案中现金分红的数额暂按目前公司总股本80,158,963股计划，实质派觉察金盈利总额将以2021年度分红派息股权挂号日的总股本计划为准。公司2021年利润分派预案仍旧公司第二届董事会第二次聚会审议通过，尚需公司股东大会审议通过。

　　公司产物以“惩罚+连合”为偏向。正在物联网界限，目前已有众款物联网芯片产物系列。“惩罚”以MCU为重心，网罗AI计划；“连合”以无线通讯为重心，目前已网罗Wi-Fi、蓝牙和Thread/Zigbee工夫，产物鸿沟推广至 Wireless SoC 界限。

　　跟着公司发外新产物的节拍加疾，仍旧先导逐渐酿成产物矩阵，用户可凭据各行使的细分需求，来举办芯片选型。个中ESP32-S系列自ESP32-S3芯片先导，会加强AI偏向的行使。ESP32-S3芯片添加了用于加快神经搜集计划和信号惩罚等职业的向量指令(vector instructions)。AI开辟者们通过运用这些向量指令，可能告终高职能的图像识别、语音叫醒和识别等行使。异日还会衍生出四核及以上众核AIoT产物线芯片可认为用户供给Wi-Fi 6工夫的体验。ESP32-H系列中ESP32-H2的发外，标识着公司正在Wi-Fi和蓝牙工夫界限除外又新增了对IEEE 802.15.4工夫的声援，进入Thread/Zigbee墟市，进一步拓展了公司的Wireless SoC的产物线和工夫鸿沟。

　　除了供给职能卓着的智能硬件，乐鑫还供给完善丰饶的软件办理计划，助助客户急迅告终产物智能化，缩短开辟周期。

　　值得一提的是，公司的云产物ESP RainMaker的研发功效已贸易化，从最初的云中央件进化为完善的AIoT平台，集成咱们的芯片硬件、第三方语音助手、手机App和云后台等，告终了硬件、软件行使和云端一站式的产物任事战术。

　　截至叙述期末，乐鑫已起色为一家撑持上万家贸易客户和上百万开辟者的物联网生态平台，累计出货色联网芯片7亿片以上，下逛行使墟市极具众样性。

　　公司产物最初的目的墟市是面向智能家居和消费电子，但正在产物安排上吻合工业级哀求，因而跟着智能化正在各行各业从0到1的起色，公司产物先导合用于越来越众的行业行使。

　　3. 公司芯片产物线的连续扩张；（比如从单Wi-Fi芯片起色到目前已涵盖Wi-Fi、蓝牙、Thread/Zigbee等众种连合工夫的芯片，异日还将添加Wi-Fi 6/6E；添加AI功效，比如离线语音识别、图像识别等功效）

　　4. 云产物带来营业协同效应，从仅发售硬件起色到供给硬件、软件、云产物一站式任事。

　　筹办形式：Fabless形式，即无晶圆厂临蓐创制、仅从事集成电途安排的筹办形式。公司纠合上风资源用于产物研发、安排合头，只从事集成电途的研发、安排和发售，临蓐创制合头由晶圆创制及封装测试企业代工杀青。公司正在杀青集成电途幅员的安排后，将幅员交予晶圆创制厂商，由晶圆创制厂商遵守幅员临蓐出晶圆后，再交由封装测试厂商杀青封装、测试合头，公司博得芯片制品后，重要用于对外发售，个人芯片委托模组加工商进一步加工成模组，再对外发售。

　　发售形式：公司采用直销为主、经销为辅的发售形式，直销客户众为物联网计划安排商、物联网模组组件创制商及终端物联网装备品牌商，经销客户为电子元器件经销商和生意商及少量物联网计划安排商。

　　B2D2B贸易形式：Business-to-Developer-to-Business，打制开辟者生态来获取企业贸易机遇的贸易形式。详睹“第三节 约束层说论与阐明”的“三、叙述期内重心角逐力阐明”的“（一）重心角逐力阐明”中的开辟者生态先容。

　　公司重要从事集成电途产物的研发安排和发售，凭据中邦证监会《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司所处行业属于“软件和音信工夫任事业”，行业代码为“I65”。凭据邦民经济行业分类与代码（GB/T4754-2017），公司所处行业属于“软件和音信工夫任事业”中的“集成电途安排”。

　　集成电途行业是撑持邦民经济起色和保证邦度安闲的战术性、底子性和先导性物业，其起色水平是一个邦度科技起色程度的重心目标之一，影响着社会音信化经过。自2000年以后，我邦政府公布了一系列计谋准则，将集成电途物业确定为战术性新兴物业之一，肆意声援集成电途行业的起色，如2000年邦务院公布的《慰勉软件物业和集成电途物业起色的若干计谋》、2011年邦务院公布的《进一步慰勉软件物业和集成电途物业起色的若干计谋》、2017年工信部公布的《物联网“十三五”筹备》，2020年邦务院公布的《合于新工夫推进集成电途物业和软件物业高质地起色若干计谋的告诉》等。2021年，《中华公民共和邦邦民经济和社会起色第十四个五年筹备和2035年前景目的概要》正式发外，提出将对准人工智能、集成电途等前沿界限，施行一批具有前瞻性、战术性的邦度宏大科技项目；聚焦高端芯片、操作体系、人工智能要害算法、传感器等要害界限，加疾促进底子外面、底子算法、装置质料等研发打破与迭代行使。这将集成电途物业和软件物业的起色推向了新的高度。

　　跟着物联网、人工智能、汽车电子、半导体照明、智妙手机、可穿着装备等下逛新兴行使界限的兴盛，环球电子产物墟市周围逐年推广，发动了上逛集成电途行业的加快起色。凭据WSTS发外的半导体墟市预测叙述，2021年半导体墟市环球发售额将到达5,272.23亿美元，同比延长19.7％。凭据中邦半导体行业协会统计，中邦集成电途物业连续安稳延长。2021年1-9月中邦集成电途物业发售额为6858.6亿元，同比延长16.1%。个中，安排业同比延长18.1%，发售额3111亿元；创制业同比延长21.5%，发售额为1898.1亿元；封装测试业同比延长8.1%，发售额1849.5亿元。举座来看，跟着疫情驾御与下逛需求回暖，集成电途物业连续坚持急迅延长态势。

　　凭据IC Insights的报道，估计MCU墟市发售额正在2023年将延长11％至188亿美元，2023年MCU的出货量将延长10％至296亿颗。跟着对精度哀求的一贯降低，32位MCU墟市急迅推广。正在嵌入式体系中，传感器及其他很众装备都先导连合入互联网，于是出世了很众新的32位MCU安排来声援无线连合和互联网合同通讯。与此同时，越来越众的32位MCU被广大行使于消费品和工业装备中，而其本钱险些相当于素来消费电子中的8位和16位MCU。

　　公司聚焦的物联网界限，以Wireless SoC为代外的产物为主。此类无线芯片重要行使漫衍于智能家居中的家用电器装备、家庭物联网配件（比如灯、插座等）、工业物联网及其他各类品类。凭据IDC FutureScape对中邦智能家居墟市的预测，智能家居生态平台将慢慢从底层体系举办同一，告终众装备协同，行使体验正在众装备无缝转移和连结，且低功耗，估计到2022年，85%的装备可能接入互联平台，15%的装备搭载物联网操作体系。智能家居行业的延长会同时发动Wireless SoC的出货量延长。

　　公司正在物联网Wi-Fi MCU通讯芯片界限具有领先的墟市位子。凭据半导体行业探问机构TSR于2021年5月发外的《2021 wireless Connectivity Market Analysis》，公司是物联网Wi-Fi MCU芯片界限的重要供应商之一，2020年度环球出货量市占率第一，产物具有较强的邦产代替能力和邦际墟市角逐力。截至年度报揭发布日，TSR尚未发外最新的行业探问叙述，凭据预疏通，公司估计2021年环球出货量市占率第一。

　　跟着公司正在连合工夫界限的鸿沟拓展，公司的产物从Wi-Fi MCU进化为Wireless SoC。

　　计划“角落化”趋向将更众AI和计划才气给与角落装备，为SoC安排公司供给更众机遇的同时也提出了更高的PPA哀求5。行为IoT角落或终端装备的心脏，体系级芯片(SoC)不但要有更好的职能，功耗和占用面积还要尽也许低。古代的通用型MCU/MPU/CPU仍旧难以餍足差异行使场景和职能哀求，联结角落计划界限的工夫和商用形式改进才调开释AI和算力的潜能。其余，差异行使场景对软件和AI算法的哀求各异，固然正在角落侧添加AI推理功效仍旧工夫可行，但还须要定制化的芯片才调告终具有AI巩固职能的惩罚器。目前，中小企业和始创公司更众专一于行使软件和AI算法方面，而大中型企业则更珍视角落计划的生态设立。

　　正在物联网通讯合同方面，Wi-Fi、蓝牙、Thread、Zigbee、NB-IOT、Cat.1等各类通讯合同有各自立要行使界限，众种法式和合同并存将是异日IoT墟市的形态。

　　其余，计划架构“怒放”勉励开源硬件改进，RISC-V掀起了开源硬件和怒放芯片安排的高潮，现已取得环球良众大中企业、科研机构和始创公司的声援，缠绕RISC-V生长起来的生态和社区也起色迅猛，从底子RISC-V ISA、内核IP到开辟情况和软件用具，都正在胀舞RISC-V生态的进一步推广。

　　4.1 大凡股股东总数、外决权收复的优先股股东总数和持有万分外决权股份的股东总数及前 10 名股东情景

　　1 公司该当凭据紧要性准则，披露叙述期内公司筹办情景的宏大改观，以及叙述期内爆发的对公司筹办情景有宏大影响和估计异日会有宏大影响的事项。

　　叙述期内，公司告终交易收入138,637.15万元，较2020年同比添加66.77%；交易利润20,836.47万元，同比添加88.64%，利润总额20,833.01万元，同比添加88.60%；归属于母公司悉数者的净利润19,842.77万元，同比添加90.70%。扣除构造性存款收益、政府补助等影响，叙述期内告终归属于母公司悉数者的扣除非往往性损益的净利润17,269.96万元，同比添加133.85%。

　　2 公司年度叙述披露后存正在退市危急警示或终止上市境况的，该当披露导致退市危急警示或终止上市境况的来由。

　　本公司及董事会齐备成员保障本告示实质不存正在任何虚伪记录、误导性陈述或者宏大脱漏，并对其实质的的确性、凿凿性和完善性依法承受法令仔肩。

　　经中邦证券监视约束委员会《合于照准乐鑫音信科技（上海）股份有限公司公然辟行股票注册的批复》（证监许可[2019]1171号）照准，公司2019年7月于上海证券生意所向社会群众公然辟行公民币大凡股（A股）20,000,000股，发行价为62.60元/股，召募资金总额为公民币1,252,000,000.00元，扣除承销及保荐用度、发行挂号费以及其他生意用度共计公民币120,347,826.56元，召募资金净额为公民币1,131,652,173.44元。上述资金于2019年7月16日到位，仍旧本分邦际管帐师事宜所（出格大凡合股）验证，并出具了本分业字[2019]31070号的验资叙述。后因召募资金印花税减免313,000.00元，故实质相干发行用度较之前省略313,000.00元，召募资金净额实质为1,131,965,173.44元。

　　截至2021年12月31日，公司累计运用召募资金公民币628,507,821.28 元，个中以前年度累计运用召募资金270,243,009.20 元，2021年度运用召募资金合计358,264,812.08 元，均进入召募资金投资项目（以下简称“募投项目”）。

　　截至2021年12月31日，召募资金专户余额为公民币503,457,352.16 元，与实质召募资金余额公民币567,796,206.82 元的差别金额为公民币64,338,854.66 元，系召募资金购置理家产物收益金额、累计利钱收入扣除银行手续费支付后的净额及以自筹资金预先支拨的印花税尚未置换金额，整个情景如下：

　　注1：支拨的其他发行用度14,625,531.77元为含税金额，个中进项税为534,905.66元。

　　本公司已遵守《中华公民共和邦公公法》《中华公民共和邦证券法》《上海证券生意所科创板股票上市轨则》《上市公司禁锢指引第2号逐一上市公司召募资金约束和运用的禁锢哀求》和《上海证券生意所科创板上市公司自律禁锢指引第1号逐一榜样运作》等相干原则的哀求协议《乐鑫音信科技（上海）股份有限公司召募资金约束轨制》（以下简称“约束轨制”），对召募资金实行专户存储轨制，对召募资金的存放、运用、项目施行约束、投资项宗旨调换及运用情景的监视等举办了原则。该约束轨制经本公司股东大会审议通过。

　　注：为强化召募资金约束，简单召募资金投资项宗旨设立，降低召募资金约束出力和后期运营出力，公司调换召募资金专项账户，于2021年11月18日将宁波银行股份有限公司上海分行专项账户（85和79）杀青销户，并正在兴业银行股份有限公司上海市北支行开设新的召募资金专用账户，将原召募资金账户的全体召募资金本息余额转存至新召募资金专户。

　　凭据上海证券生意所及相合原则的哀求，本公司及保荐机构招商证券股份有限公司已于2019年7月17日诀别与上海浦东起色银行股份有限公司金桥支行、宁波银行股份有限公司上海分行、招商银行股份有限公司上海张江支行缔结了《召募资金专户存储三方禁锢合同》。2021年10月27日，公司正在兴业银行股份有限公司上海市北支行新设立2个召募资金专项账户，并与保荐机构招商证券股份有限公司、兴业银行股份有限公司上海市北支行配合缔结了《召募资金三方禁锢合同》。三方禁锢合同与上海证券生意所三方禁锢合同范本不存正在宏大差别，三方禁锢合同取得了确凿践诺。

　　注1：上海浦东起色银行股份有限公司金桥支行账户号：00779为银行内部账户，重要用处为活期存款分别，享用告诉存款利率，与01385是隶属联系，该账户无法直接向其以外的其他账户直接划款；

　　注2：上海浦东起色银行股份有限公司金桥支行账户号：00780为银行内部账户，重要用处为活期存款分别，享用告诉存款利率，与01375是隶属联系，该账户无法直接向其以外的其他账户直接划款。

　　公司为降低召募资金运用效益，将个人当前闲置召募资金购置构造性存款、按期存款、大额存单。截至2021年12月31日，公司2021年度运用闲置召募资金举办现金约束的情景如下：

　　本公司2021年度召募资金实质运用情景比较外详睹本叙述“附件1召募资金运用情景比较外”。

　　为胜利促进召募资金投资项目，公司已运用自筹资金正在公司畛域内预先进入个人召募资金投资项目，截至 2019年7月31日止，公司以自筹资金预先进入召募资金投资项宗旨实质投资额为公民币34,892,800.38元。

　　上述以召募资金置换预先已进入召募资金投资项宗旨自筹资金情景仍旧本分邦际管帐师事宜所（出格大凡合股）鉴证，并于2019 年8月6日出具本分业字[2019]32001号令募资金置换专项鉴证叙述。

　　凭据《上海证券生意所上市公司召募资金约束设施（2013 年修订）》等相合原则，公司运用召募资金净额34,892,800.38元置换了预先已进入的自筹资金。公司已将34,892,800.38元召募资金转至公司自有资金银行账户，杀青了召募资金投资项目先期进入的置换职业。本次置换不存正在变相变换公司召募资金用处境况且置换时代隔绝召募资金到账时代未胜过6个月，吻合禁锢哀求。

　　上述事项本公司已于2019 年8月7日第一届董事会第六次聚会审议通过，公司独立董事发布了昭着的协议主睹，践诺了需要的法令次序；招商证券股份有限公司已于2019年8月7日出具了《招商证券股份有限公司合于乐鑫音信科技（上海）股份有限公司运用召募资金置换预先进入的自筹资金之核查主睹》。

　　本公司为降低召募资金运用效益，将个人当前闲置召募资金投资安闲性高、活动性好、有保本商定的投资产物（网罗但不限于构造性存款、按期存款、大额存单等）。2020年7月30日，经第一届董事会第十七次聚会审议，通过了《合于运用闲置召募资金举办现金约束的议案》，协议公司运用额度不堪过公民币10亿元当前闲置召募资金举办现金约束，正在上述额度内，可轮回滚动运用。运用刻日自公司董事会审议通过之日起12个月内有用南宫28官方网站。2021年7月30日，经第一届董事会第二十八次聚会审议，通过了《合于运用闲置召募资金举办现金约束的议案》，协议公司运用额度不堪过公民币10亿元当前闲置召募资金举办现金约束，正在上述额度内，可轮回滚动运用。运用刻日自公司董事会审议通过之日起12个月内有用。

　　本公司董事会以为本公司已按中邦证监会《上市公司禁锢指引第 2 号逐一上市公司召募资金约束和运用的禁锢哀求（2022年修订）》、上海证券生意所公布的《上海证券生意所科创板上市公司自律禁锢轨则合用指引第1号逐一榜样运作》的相干原则实时、的确、凿凿、完善地披露了本公司召募资金的存放及运用情景，不存正在召募资金约束违规的情景。本公司对召募资金的投向和发扬情景均如实践诺了披露仔肩。

　　六、管帐师事宜所对公司年度召募资金存放与运用情景出具的鉴证叙述的结论性主睹

　　经鉴证，本分邦际管帐师事宜所（出格大凡合股）以为：乐鑫科技《2021年度召募资金存放与运用情景专项叙述》遵守《中邦证券监视约束委员会上市公司禁锢指引第2号逐一上市公司召募资金约束和运用的禁锢哀求（2022年修订）》《上海证券生意所上市公司自律禁锢指引第1号逐一榜样运作》等相干原则编制，正在悉数宏大方面公正反响了乐鑫科技2021年度召募资金的存放与运用情景。

　　七、保荐机构对公司年度召募资金存放与运用情景所出具专项核查叙述的结论性主睹

　　经核查，保荐机构招商证券股份有限公司以为：乐鑫科技2021年度召募资金存放与运用情景吻合《上海证券生意所科创板股票上市轨则》《上海证券生意所上市公司召募资金约束设施（2013年修订）》《乐鑫音信科技（上海）股份有限公司召募资金约束轨制》等法令准则和轨制文献的原则，对召募资金举办了专户存储和专项运用，并实时践诺了相干音信披露仔肩，召募资金整个运用情景与公司已披露情景相同，不存正在变相变换召募资金用处和损害股东便宜的情景，不存正在违规运用召募资金的境况。

　　（一）保荐机构招商证券股份有限公司合于乐鑫音信科技（上海）股份有限公司2021年度召募资金存放与运用情景的专项核查主睹；

　　（二）本分邦际管帐师事宜所（出格大凡合股）对乐鑫音信科技（上海）股份有限公司召募资金存放与实质运用情景鉴证叙述。

　　注1：“本年度进入召募资金总额”网罗召募资金到账后“本年度进入金额”及实质已置换先期进入金额。

　　注2：“截至期末应允进入金额”以迩来一次已披露召募资金投资规划为凭据确定。

　　注3：“本年度告终的效益”的计划口径、计划方式应与应允效益的计划口径、计划方式相同。

　　本公司董事会及齐备董事保障告示实质不存正在任何虚伪记录、误导性陈述或者宏大脱漏，并对其实质的的确性、凿凿性和完善性依法承受法令仔肩。

　　凭据中邦证券监视约束委员会（以下简称“中邦证监会”）公布的《上市公司股权胀舞约束设施》（以下简称“《约束设施》”）的相合原则，并遵守乐鑫音信科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）其他独立董事的委托，独立董事蓝宇哲先生行为搜集人，就公司拟于2022年3月31日召开的2021年年度股东大会审议的股权胀舞相干议案向公司齐备股东搜集投票权。

　　1、 本次搜集投票权的搜集人工公司现任独立董事蓝宇哲先生，其根基情景如下：

　　蓝宇哲先生，1984年5月出生，中邦邦籍，无境外长期居留权，本科结业于复旦大学邦际金融学专业。重要履历如下：2006年10月至2008年9月任安永华明管帐师事宜所（出格大凡合股）审计员；2008年10月至2018年6月历任安永（中邦）企业商榷有限公司资深照应、司理、高级司理；2018年7月至2021年4月任布瑞克农业控股（北京）有限公司财政总监；2021年5月至今任上海首誉企业商榷中央施行董事；2018年11月至今任本公司独立董事。

　　搜集人未持有公司股票，目前未因证券违法手脚受处处罚，未涉及与经济牵连相合的宏大民事诉讼或仲裁。

　　搜集人与其重要直系支属未就本公司股权相合事项告终任何合同或调动；其行为公司独立董事，与本公司董事、高级约束职员、重要股东及其相合人以及与本次搜集事项之间不存正在任何利害联系。

　　搜集人行为公司独立董事，出席了公司于2022年3月10日召开的第二届董事会第二次聚会，而且对与公司施行2022年节制性股票胀舞规划（以下简称“本次节制性股票胀舞规划”）相干的《合于公司〈2022年节制性股票胀舞规划（草案）〉及其摘要的议案》《合于公司〈2022年节制性股票胀舞规划施行稽核约束设施〉的议案》《合于提请股东大会授权董事会治理股权胀舞相干事宜的议案》等三项议案均投了协议票，并发布了协议公司施行本次节制性股票胀舞规划的独立主睹。

　　搜集人以为公司本次节制性股票胀舞规划有利于推进公司的络续起色，酿成对公司约束团队、工夫骨干和营业骨干的长效胀舞机制，不存正在损害公司及齐备股东万分是中小股东便宜的境况。公司本次节制性股票胀舞规划的胀舞对象均吻合法令、准则及榜样性文献所原则的成为胀舞对象的要求。

　　公司本次股东大会采用上海证券生意所搜集投票体系，通过生意体系投票平台的投票时代为股东大会召开当日的生意时代段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时代为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　本次股东大会召开的整个情景，详睹公司于2022年3月11日正在上海证券生意所网站 (及《中邦证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》上刊登的《合于召开2021年年度股东大会的告诉》（告示编号：2022-007）。

　　截止2022年3月24日下昼生意遣散后，正在中邦证券挂号结算有限仔肩公司上海分公司挂号正在册并治理了出席聚会挂号手续的公司齐备股东。

　　（三）搜集方法：采用公然方法正在上海证券生意所网站（）及《中邦证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》上发外告示举办委托投票权搜集运动。

　　1、股东决策委托搜集人投票的，应按本叙述附件确定的花样和实质逐项填写《独立董事公然搜集委托投票权授权委托书》（以下简称“授权委托书”）。

　　2、向搜集人委托的公司证券事宜部提交自己缔结的授权委托书及其他相干文献；本次搜集委托投票权由公司证券事宜部签收授权委托书及其他相干文献：

　　（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交法人交易执照复印件、法定代外人身份外明复印件、授权委托书原件、股东账户卡；法人股东按本条原则供给的悉数文献应由法人代外逐页署名并加盖股东单元公章；

　　（2）委托投票股东为私人股东的,其应提交自己身份证复印件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；

　　（3）授权委托书为股东授权他人缔结的，该授权委托书该当经公证构造公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东自己或股东单元法定代外人缔结的授权委托书不须要公证。

　　3、委托投票股东按上述第2点哀求备妥相干文献后，应正在搜集时代内将授权委托书及相干文献采用专人投递、挂号信函或特疾专递方法并按本叙述书指定所在投递；采用挂号信函或特疾专递方法的，收到时代以公司证券事宜部收到时代为准。

　　请将提交的全体文献予以恰当密封，阐明委托投票股东的联络电话和联络人，并正在明显位子标明“独立董事公然搜集投票权授权委托书”字样。

　　（五）委托投票股东提交文献投递后，经状师事宜所睹证状师审核，全体餍足以下要求的授权委托将被确以为有用：1、已按本叙述书搜集次序哀求将授权委托书及相干文献投递指定住址；2、正在搜集时代内提交授权委托书及相干文献；3、股东已按本叙述书附件原则花样填写并缔结授权委托书，且授权实质昭着，提交相干文献完善、有用；4、提交授权委托书及相干文献的股东根基情景与股东名册记录实质相符；5、未将搜集事项的投票权委托搜集人以外的其他人行使。股东将其对搜集事项投票权反复授权给搜集人且其授权实质不不异的，以股东最终一次缔结的授权委托书为有用，无法决断缔结时代的，以最终收到的授权委托书为有用，无法决断收到时代先后挨次的，由搜集人以讯问方法哀求授权委托人举办确认，通过该种方法仍无法确认授权实质的，该项授权委托无效；6、股东将搜集事项投票权授权委托给搜集人后，股东可能亲身或委托代办人出席聚会，但对搜集事项无投票权。

　　（六）经确认有用的授权委托展现下列境况的，搜集人将遵守以下设施惩罚：1、股东将搜集事项投票权授权委托给搜集人后，正在现场聚会挂号时代截止之前以书面方法昭示取消对搜集人的授权委托，则搜集人将认定其对搜集人的授权委托自愿失效；2、股东将搜集事项投票权授权委托给搜集人以外的其他人挂号并出席聚会，且正在现场聚会挂号时代截止之前以书面方法昭示取消对搜集人的授权委托的，则搜集人将认定其对搜集人的授权委托自愿失效；若正在现场聚会挂号时代截止之前未以书面方法昭示取消对搜集人的授权委托的，则对搜集人的委托为独一有用的授权委托；3、股东应正在提交的授权委托书中昭着其对搜集事项的投票指示，并正在“协议”、“破坏”或“弃权”当选择一项并打“√”，选拔一项以上或未选拔的，则搜集人将认定其授权委托无效。

　　（七）因为搜集投票权的出格性，对授权委托书施行审核时，仅对股东凭据本告示提交的授权委托书举办办法审核，过错授权委托书及相干文献上的署名和盖印是否确为股东自己署名或盖印或该等文献是否确由股东自己或股东授权委托代办人发出举办骨子审核。吻合本叙述原则办法要件的授权委托书和相干外明文献均被确以为有用。

　　自己/本公司行为委托人确认,正在缔结本授权委托书前已当真阅读了搜集人工本次搜集投票权创制并告示的《合于独立董事公然搜集委托投票权的告示》、《乐鑫音信科技（上海）股份有限公司合于召开2021年年度股东大会告诉的告示》及其他相干文献，对本次搜集投票权等相干情景已充满相识。

　　自己/本公司行为委托人，兹授权委托乐鑫音信科技（上海）股份有限公司独立董事蓝宇哲行为自己/本公司的代办人出席乐鑫音信科技（上海）股份有限公司2021年年度股东大会，并按本授权委托书指示对以下聚会审议事项行使外决权。自己/本公司对本次搜集投票权事项的投票主睹：

　　（委托人该当就每一议案暗示授权主睹，整个授权以对应格内“√”为准,未填写视为弃权）

　　本公司及董事会齐备成员保障本告示实质不存正在任何虚伪记录、误导性陈述或者宏大脱漏，并对其实质的的确性、凿凿性和完善性依法承受法令仔肩。

　　● 本次利润分派以施行权柄分配股权挂号日挂号的总股本为基数，整个日期将正在权柄分配施行告示中昭着。

　　● 正在施行权柄分配的股权挂号日前公司总股本爆发更改的，拟支撑每股分派比例稳固，相应调治分派总额，并将另行告示整个调治情景。

　　经本分邦际管帐师事宜所（出格大凡合股）审计，截至2021年12月31日，母公司期末可供分派利润为公民币165,033,416.97元。经董事会决议，公司2021年年度拟以施行权柄分配股权挂号日挂号的总股本为基数分派利润。本次利润分派计划如下：

　　上市公司拟向齐备股东每10股派觉察金盈利16元（含税）。截至2021年12月31日，公司总股本80,158,963股，以此计划合计拟派觉察金盈利128,254,340.80元（含税）。本年度公司现金分红比例为64.64%。

　　如正在本告示披露之日起至施行权柄分配股权挂号日光阴，因可转债转股/回购股份/股权胀舞授予股份回购刊出/宏大资产重组股份回购刊出等以致公司总股本爆发更改的，公司拟支撑每股分派比例稳固，相应调治分派总额。如后续总股本爆发改观，将另行告示整个调治情景。

　　本公司于2022年3月11日召开第二届董事会第二次聚会审议通过了《公司2021年度利润分派预案》，协议本次利润分派计划并协议将该计划提交本公司2021年年度股东大会审议。

　　1、基于公司的深刻和可络续起色，正在归纳阐明行业筹办情况、公司筹办景遇、境外里股东哀求、社会资金本钱和禁锢计谋等成分的底子上，公司充满研讨目前及异日的营业起色、盈余周围、投资资金需求、集团及子公司偿付才气或血本弥漫率景遇等情景，平均营业络续起色与股东归纳回报之间的联系，协议了2021年度利润分派计划；

　　2、公司2021年度利润分派计划的决议次序和机制齐全、分红法式和比例昭着且明晰，吻合公司章程及相干审议次序的原则，并充满扞卫了中小投资者的合法权柄。不存正在大股东套利等彰着不对理境况及相干股东滥用股东权益不妥干涉公司决议的境况。

　　本公司于2022年3月11日召开第二届监事会第二聚会审议通过了《公司2021年度利润分派预案》，监事会以为公司2021年度利润分派计划充满研讨了公司盈余情景、现金流形态及资金需求等各类成分，不存正在损害中小股东便宜的境况，吻合公司筹办近况，有利于公司的络续、稳固、强健起色。协议本次利润分派计划并协议将该计划提交本公司2021年年度股东大会审议。

　　本次利润分派计划联结了公司起色阶段、异日的资金需求等成分，不会对公司筹办现金流发生宏大影响，不会影响公司平常筹办和历久起色。

　　本公司董事会及齐备董事保障本告示实质不存正在任何虚伪记录、误导性陈述或者宏大脱漏，并对其实质的的确性、凿凿性和完善性依法承受法令仔肩。

　　（2）初度授予数目：初度授予的节制性股票总量为21.9208万股，占本胀舞规划草案告示时公司股本总额8,000万股的0.2740%。

　　（3）授予代价：95元/股，即餍足授予要求和归属要求后，胀舞对象可能每股95元的代价购置公司向胀舞对象增发的公司A股大凡股股票。

　　（4）胀舞人数：初度胀舞145人，为公司高级约束职员、重心工夫职员、董事会以为须要胀舞的其他职员。凭据岗亭薪酬构造差异，本次规划的胀舞对象分为两类，第一类胀舞对象1人，第二类胀舞对象144人。

　　本胀舞规划的稽核年度凭据胀舞对象种别划分为两类，第一类胀舞对象的稽核年度为2020-2021两个管帐年度，第二类胀舞对象的稽核年度为2020-2023四个管帐年度。每个管帐年度稽核一次，各年度的功绩稽核目的对应的归属批次及归属比例调动如下外所示：

　　注：上述“交易收入”以经公司聘任的具有证券期货从业资历的管帐师事宜所审计的归并报外所载数据为计划凭据。

　　若公司未餍足上述功绩稽核目的B，则该类悉数胀舞对象对应试核当年规划归属的节制性股票全体解除归属，并作废失效。

　　胀舞对象的私人层面绩效稽核遵守公司现行的相干原则构制施行，并遵照胀舞对象的稽核结果确定实在质归属的股份数目。胀舞对象当年实质归属的节制性股票数目=私人当年规划归属的数目×公司层面归属比例×私人层面归属比例。

　　（1）2020年3月9日，公司召开第一届董事会第十四次聚会，聚会审议通过了《合于公司〈2020年第一期节制性股票胀舞规划（草案）〉及其摘要的议案》《合于公司〈2020年第一期节制性股票胀舞规划施行稽核约束设施〉的议案》以及《合于提请股东大会授权董事会治理股权胀舞相干事宜的议案》等议案。公司独立董事就2020年第一期胀舞规划相干议案发布了独立主睹。

　　同日，公司召开第一届监事会第十二次聚会，审议通过了《合于公司〈2020年第一期节制性股票胀舞规划（草案）〉及其摘要的议案》《合于公司〈2020年第一期节制性股票胀舞规划施行稽核约束设施〉的议案》以及《合于核实公司〈2020年第一期节制性股票胀舞规划胀舞对象名单〉的议案》，公司监事会对2020年第一期胀舞规划的相干事项举办核实并出具了相干核查主睹。

　　2020年3月10日，公司于上海证券生意所网站(披露了《2020年第一期节制性股票胀舞规划（草案）摘要告示》（告示编号：2020-010）。

　　（2）2020年3月10日至2020年3月24日，公司对2020年第一期胀舞规划拟胀舞对象的姓名和职务正在公司内部举办了公示。正在公示期内，公司监事会未收到与2020年第一期胀舞规划胀舞对象相合的任何反对。2020年3月25日，公司于上海证券生意所网站(披露了《监事会合于公司2020年第一期节制性股票胀舞规划胀舞对象名单的审核主睹及公示情景证据》（告示编号：2020-015）。

　　（3）2020年3月30日，公司召开2019年年度股东大会，审议并通过了《合于公司〈2020年第一期节制性股票胀舞规划（草案）〉及其摘要的议案》《合于公司〈2020年第一期节制性股票胀舞规划施行稽核约束设施〉的议案》《合于提请股东大会授权董事会治理股权胀舞相干事宜的议案》。2020年3月31日，公司于上海证券生意所网站(披露《合于公司2020年第一期节制性股票胀舞规划虚实音信知爱人及胀舞对象营业公司股票情景的自查叙述》（告示编号：2020-017）。

　　（4）2020年3月30日，公司召开第一届董事会第十五次聚会与第一届监事会第十三次聚会，审议通过了《合于向胀舞对象初度授予节制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发布了独立主睹，以为授予要求仍旧成效，胀舞对象主体资历合法有用，确定的授予日吻合相干原则。监事会对授予日的胀舞对象名单举办核实并发布了核查主睹。2020年4月1日，公司于上海证券生意所网站(披露了《合于向胀舞对象初度授予节制性股票的告示》（告示编号：2020-018）。

　　（5）2020年10月22日，公司召开第一届董事会第十九次聚会、第一届监事会第十七次聚会，审议通过了《合于调治2019年、2020年第一期节制性股票胀舞规划授予代价的议案》《合于向胀舞对象授予预留节制性股票的议案》，公司独立董事对相干事项发布了独立主睹。2020年10月23日，公司于上海证券生意所网站(披露了《合于调治2019年、2020年第一期节制性股票胀舞规划授予代价的告示》（告示编号：2020-040）、《合于向胀舞对象授予预留节制性股票的告示》（告示编号：2020-039）。

　　（6）2021年3月31日召开的第一届董事会第二十五次聚会、第一届监事会第二十二次聚会审议通过了《合于调治2019年、2020年第一期、2021年节制性股票胀舞规划授予代价的议案》《合于公司2020年第一期节制性股票胀舞规划初度授予个人第一个归属期吻合归属要求的议案》。公司独立董事对相干事项发布了独立主睹。监事会对吻合归属要求的胀舞对象名单举办核实并发布了核查主睹。2021年4月2日，公司于上海证券生意所网站(披露了《合于调治2019年、2020年第一期、2021年节制性股票胀舞规划授予代价的告示》（告示编号：2021-022）、《合于公司2020年第一期节制性股票胀舞规划初度授予个人第一个归属期吻合归属要求的告示》（告示编号：2021-024）。

　　（7）2021年5月6日，公司于上海证券生意所网站(披露《2019年及2020年第一期节制性股票胀舞规划个人归属结果暨股份上市告示》（告示编号：2021-026）。个中2020年第一期节制性股票胀舞规划初度授予个人第一个归属期第一次归属40,239股，归属人数共108人。

　　（8）2021年5月29日，公司于上海证券生意所网站(披露《2019年及2020年第一期节制性股票胀舞规划个人归属结果暨股份上市告示》（告示编号：2021-027）。个中2020年第一期节制性股票胀舞规划初度授予个人第一个归属期第二次归属1,030股，归属人数共2人。

　　（9）2021年10月25日召开的第一届董事会第二十九次聚会、第一届监事会第二十六次聚会审议通过了《合于公司2020年第一期节制性股票胀舞规划预留授予个人第一个归属期吻合归属要求的议案》。公司独立董事对相干事项发布了独立主睹。监事会对吻合归属要求的胀舞对象名单举办核实并发布了核查主睹。(下转B62版)