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　　（1）是否督导公司筑树健康规章轨制（包 括但不限于防守相干方占用公司资源的 轨制、召募资金管束轨制、内控轨制南宫28官方、内 部审计轨制、相干营业轨制）

　　1、练习深交所揭晓的《深圳证券营业 2023 所上市公司自律禁锢指引（ 年修

　　2 订）》；、练习深交所揭晓的《深圳证 券营业所上市公司自律禁锢指引第11 号—音信披露事情评议》（2023年修 订）；3、鉴于公司于2021年向特定对 象发行股票，先容了目前再融资市集 近况与审核动态；4、夸大了注册制下 信披哀求，先容了信披违规的禁锢案 例。

　　2. 叙述期内中邦证监 会和深圳证券营业所 对保荐机构或者其保 荐的公司选用禁锢措 施的事项及整改环境

　　1、2023年2月20日，中邦证监会上海禁锢局对光 大证券出具《合于对光大证券选用出具警示函办法的决 定》（沪证监决〔2023〕37号）。光大证券已通过推敲制 定新三板挂牌项目采选法式和负面清单、全体梳理新三 板交易准则体例重点和新三板存量项目等办法，升高新 三板项目质地，并进一步提拔督导事情质地。 2、2023年5月30日，中邦证监会江苏禁锢局对光 大证券出具《江苏证监局合于对光大证券股份有限公司 选用出具警示函办法的决策》（〔2023〕71号）。光大证 券已向江苏证监局提交书面注解。光大证券进一步强化 对上市公司陆续督导事情的现场检讨力度，苛苛推广相 应核查圭臬，从众维度众角度对陆续督导相干事项举行 全体细巧的核查与论证，实时呈现上市公司策划进程中 的违规景遇，促进并构制上市公司实时整改，同时向监 管机构实时疏通和请示。