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　　中信筑投证券股份有限公司（以下简称“中信筑投”或“保荐机构”）行为恒拓开源新闻科技股份有限公司（以下简称“恒拓开源”、“公司”或“发行人”）向不特定及格投资者公然辟行股票（以下简称“本次发行”）的保荐机构，实施络续督导职责限日至2023年12月31日。目前，本次发行络续督导期已届满，依据《证券发行上市保荐交易约束法子》《北京证券交往所证券发行上市保荐交易约束细则》《北京证券交往所股票上市端正（试行）》等法例和外率性文献哀求，保荐机构出具本保荐做事总结申诉书。

　　中信筑投行为恒拓开源向不特定及格投资者公然辟行股票的保荐机构，紧要保荐做事如下：

　　根据功令、行政法例和中邦证监会的规章，对发行人实行尽职探问，结构编制申请文献并出具推选文献；提交推选文献后，主动配合世界中小企业股份让与体例有限负担公司（以下简称“世界股转公司”）的审核，结构发行人及其它中介机构对世界股转公司、中邦证监会的私睹实行回复，根据哀求对涉及本次发行的特定事项实行尽职探问或核查，并根据《世界中小企业股份让与体例股票向不特定及格投资者公然辟行并正在精选层挂牌端正（试行）》《世界中小企业股份让与体例股票向不特定及格投资者公然辟行保荐交易约束细则（试行）》等合连规章向世界股转公司提交推选本次发行所哀求的合连文献，并报中邦证监会立案。

　　根据《世界中小企业股份让与体例股票向不特定及格投资者公然辟行保荐交易约束细则（试行）》《北京证券交往所上市公司络续囚系法子（试行）》《北京证券交往所证券发行上市保荐交易约束细则》《北京证券交往所股票上市端正（试行）》等规章，实施职责。包罗：

　　1、督导公司外率运作，审查公司新闻披露文献及向中邦证监会、世界股转公司和北京证券交往所提交的其他文献；

　　2、催促公司筑树健康并有用实践公司执掌、内部限度等各项轨制：协助和催促公司筑树健康并有用实践内部限度轨制，包罗财政约束轨制、管帐核算轨制，以及召募资金操纵、相干交往等巨大规划计划的措施和哀求等，催促公司筑树健康并有用实践新闻披露轨制；

　　3、催促公司按规章实施新闻披露负担，就新闻披露是否的确、切实、完好，对公司规划的影响，以及是否存正在其他未披露巨大危险等实质揭晓私睹；络续合心公司是否为他人供给担保等事项；

　　4、络续合心公司运作处境，充实分解公司及其交易，通过闲居疏通、按期或不按期回访、查阅原料，合心公司闲居规划、证券交往和媒体报道等处境，催促公司实施相应新闻披露负担；

　　5、催促公司或其控股股东、实践限度人信守愿意，络续合心公司召募资金的专户存储、投资项目标施行等愿意事项；络续跟进合连主体实施愿意的希望处境，催促合连主体实时、充实实施愿意；

　　6、做好召募资金操纵的督导、核查做事，每年就公司召募资金存放和操纵处境起码实行一次现场核查，出具核查申诉；

　　7、络续督导时刻，恒拓开源存正在新闻披露、股份回购违规的情况，全部实质详睹“三、实施保荐职责时刻产生的巨大事项及收拾处境”。

　　恒拓开源于2020年7月27日向不特定及格投资者公然辟行并正在精选层挂牌，中信筑投行为公司股票向不特定及格投资者公然辟行并正在精选层挂牌的保荐机构，委派保荐代外人尹乐瑜先生和李靖先生实施络续督导职责。

　　2023年4月12日，原络续督导保荐代外人李靖先生因做事更改缘由，无法不绝实施络续督导负担。为保障络续督导做事有序实行，中信筑投委派王声扬先生接替李靖先生，掌握公司络续督导时刻的保荐代外人，不绝实施对公司络续督导职责。本次保荐代外人变动后，公司向不特定及格投资者公然辟行股票的络续督导保荐代外人工尹乐瑜先生和王声扬先生。

　　公司已于2023年4月12日正在北京证券交往所指定平台披露《合于调换络续督导保荐代外人的通告》（通告编号：2023-033）。

　　2021年11月18日，恒拓开源实践限度人马越被执法圈套哀求协助探问，被控制人身自正在。2021年11月20日，恒拓开源知悉该事项后，未实时实施新闻披露负担。

　　2021年11月19日，恒拓开源合于《公司章程》中注册所在的议案未获股东大会审议通过，但恒拓开源2021年11月11日已实行注册所在变动，导致公司立案注册所在与披露《公司章程》记录注册所在分别等。

　　恒拓开源未能实时、切实披露上述巨大事项，违反了《北京证券交往所股票上市端正（试行）》（以下简称《上市端正》）第5.1.1条、第8.3.8条的规章。

　　控股股东、实践限度人、时任董事长马越，现任董事长武洲，总司理刘德永，董事会秘书薛福强，未能诚挚、勤奋地实施职责，对上述违规负有负担，违反了《上市端正》第5.1.2条的规章。鉴于上述违规本相及情节，依据《北京证券交往所自律囚系门径和秩序处分施行细则》第十六条的规章，作出如下决策：对恒拓开源采纳出具警示函的自律囚系门径，并记入证券期货商场诚信档案。对马越、武洲、刘德永、薛福强采纳出具警示函的自律囚系门径，并记入证券期货商场诚信档案。

　　鉴于上述本相，违反了《北京证券交往所上市公司络续囚系法子》（证监会令第189号）第十条、第十六条，《上市公司新闻披露约束法子》（证监会令第182号）第三条、第四条的规章。依据《上市公司新闻披露约束法子》（证监会令第182号）第五十一条、第五十二条的规章，对恒拓开源新闻科技股份有限公司、马越、武洲、刘德永、薛福强采纳出具警示函的囚系门径，并记入证券期货商场诚信档案。

　　保荐机构正在知悉上述事项后，查阅了恒拓开源近期的股东大会、董事会和监事会的三会文献及披露的合连通告，与河南证监局、北京证券交往所实行疏通，对恒拓开源实行了现场走访南宫28官方，查看了恒拓开源紧要出产规划场地，分解本次注册所在变动的全部处境，对恒拓开源董事长武洲、副董事长牟轶和总司理刘德永实行了访讲，并获取了公司及合连职员与马越先生的疏通记载及公司出具的合连处境阐发。保荐机构同时催促恒拓开源尽速落实合连事项的全部处境，并催促公司实行通告披露。

　　针对上述事项，中邦证券监视约束委员会河南囚系局于2022年3月7日向中信筑投出具的《囚系合心函》（[2022]101号）。收到《囚系合心函》后，中信筑投立地结构合连督导职员，对《囚系合心函》中提及的事项实行了周至的研究与阐明，同时肃穆根据《公执法》《证券法》《北京证券交往所上市公司络续囚系法子（试行）》《北京证券交往所上市端正（试行）》《证券发行上市保荐交易约束法子》《北京证券交往所证券发行上市保荐交易约束细则》等外率性文献的哀求，连接实践处境，肃穆落实《囚系合心函》的合连哀求。

　　2023年3月24日，恒拓开源披露了《合于终止巨大资产重组事项并变动为平常股权收购事项的通告》，并于披露当日及披露后2个交往日施行了股份回购，回购金额合计为1,130,228元。恒拓开源正在或许对本公司股票交往代价爆发巨大影响的巨大事项产生之日至依法披露后2个交往日内回购股份，违反了《北京证券交往所上市公司络续囚系指引第4号——股份回购》第十五条的规章，组成股份回购违规。

　　董事长武洲、董事会秘书刘军军未能诚挚、勤奋地实施职责，违反了《北京证券交往所股票上市端正（试行）》（以下简称《上市端正》）第1.5条的规章，对公司上述违规行径负有负担。

　　鉴于上述违规本相及情节，依据《北京证券交往所自律囚系门径和秩序处分施行细则》第十六条的规章，作出如下决策：对恒拓开源采纳出具警示函的自律囚系门径。对武洲、刘军军采纳出具警示函的自律囚系门径。

　　保荐机构正在知悉上述事项后，立地对恒拓开源上述股票回购事项实行了核查，经核查，该违规事项紧要系恒拓开源操作职员疏忽及对合连端正的明了不透彻，违反了《北京证券交往所上市公司络续囚系指引第4号——股份回购》的合连规章。恒拓开源于2022年11月24日至2022年11月30日时刻，累计回购公司股票607,916股，违规交往7,916股，违规交往数目较小，不存正在主观蓄志，未对公司股票二级商场交往形成巨大影响。

　　除前述违规事项外，恒拓开源正在络续督导时刻，根据规章限日实行年度申诉和中期申诉披露，不存正在违规相干交往、对外担保、资金占用、操纵召募资金等情况，亦不存正在其他因违规事项被证监会、北交所等囚系机构处分的情况。

　　公司或许实时向保荐机构、管帐师及状师供给本次发行所需的文献质料，并保障所供给的文献质料新闻的确、切实、完好，不存正在子虚记录、误导性陈述或巨大脱漏；公司或许按影相合功令、法例的哀求，踊跃配合保荐机构的尽职探问做事，守时插手保荐机构结构的指点培训；周至配合中介机构展开尽职探问。

　　公司或许依据相合功令、法例及端正的哀求外率运作，并按相合功令、法例及端正的哀求，实时、切实的根据哀求实行新闻披露；要紧事项公司或许实时告诉保荐机构并与保荐机构疏通，同时应保荐机构的哀求供给合连文献。

　　正在保荐机构的尽职推选流程中，发行人聘任的紧要中介机构或许根据相合功令法例的规章尽职展开合连做事，实时出具合连专业申诉，供给专业私睹及提议，并或许踊跃配合保荐机构妥洽和核查做事。正在保荐机构对发行人的络续督导时刻，发行人聘任的中介机构或许配合保荐机构、发行人供给专业私睹。上述证券任职机构的合连做事独立、刚正、勤奋、尽责，正在协助恒拓开源外率公司行径等各方面均尽职尽责，揭晓合连专业私睹并出具合连申诉，充实外现了中介机构的用意。

　　截至2023年12月31日，公司召募资金尚未操纵完毕，本保荐机构将对召募资金操纵事项不绝实施络续督导负担。